1月10日，江蘇證監(jiān)局公布，對(duì)國(guó)融證券及張志敏采取出具警示函。

近期，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定江蘇證監(jiān)局對(duì)江蘇宏馬物流股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱宏馬物流）及國(guó)融證券進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)國(guó)融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問(wèn)題:

國(guó)融證券在盡職調(diào)查過(guò)程中未勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第六條、第五十四條的規(guī)定，時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第六十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定，對(duì)國(guó)融證券及張志敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

同日，宏馬物流2名高管及北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（下稱“興華所”）4名會(huì)計(jì)師也被證監(jiān)局警示。

經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，宏馬物流實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理湯建平向投資者私下轉(zhuǎn)讓宏馬物流股權(quán)，所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)一直處于代持狀態(tài)，導(dǎo)致公司股權(quán)不明晰，公司未在2019年至2022年定期報(bào)告等文件中進(jìn)行披露。截至2022年4月30日，宏馬物流未按期披露2021年年度報(bào)告。

宏馬物董事長(zhǎng)、總經(jīng)理湯建平及董事會(huì)秘書(shū)宋蘇云未忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

此外，興華所作為宏馬物流2014年至2019年財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)機(jī)構(gòu)，存在控制測(cè)試審計(jì)、應(yīng)收賬款審計(jì)、營(yíng)業(yè)成本審計(jì)程序執(zhí)行不到位，相關(guān)憑證缺少發(fā)票、托運(yùn)單、對(duì)賬單等關(guān)鍵結(jié)算單據(jù)。

王偉明、李旺林作為宏馬物流2014年至2016年財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)項(xiàng)目的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師，李旺林、馮紹彥作為宏馬物流2017年財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)項(xiàng)目的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師，李旺林、毛國(guó)強(qiáng)作為宏馬物流2018年至2019年財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)項(xiàng)目的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

資料顯示，宏馬物流于2017年3月在新三板掛牌，最新一期財(cái)報(bào)顯示，2021年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收5615.26萬(wàn)元，凈利潤(rùn)虧損2748.58萬(wàn)元。

本文源自金融界

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