《中國年度民營企業(yè)合規(guī)藍皮書（2020）》（下列縮寫藍皮書）近日正式公布，藍皮書在分析2019年至2020年全球關鍵性合規(guī)事件、出口管制、信息安全、行政管理稽查與刑事司法的同時，新增加了美國司法部、環(huán)境健康安全、金融證券和專利維護等熱點內(nèi)容。

藍皮書是法治日報社中國公司法務研究院與方達律師廣告公司聯(lián)合公布的年度調查報告，這是第五次公布。

藍皮書分析指出，中國在商業(yè)性行賄稽查各方面呈現(xiàn)下列特點：

行政管理稽查刑事案件數(shù)目繼續(xù)下降。2016年、2017年我省商業(yè)性行賄稽查刑事案件每年在200件以上，2018年新反不正當競爭法實行之后，因商業(yè)性行賄判定的關鍵性調整，刑事案件數(shù)目下降至95件，2019年為50件，2020年第一季度至第三季度僅有32件。

地區(qū)稽查不平衡，上?；樾淌掳讣?shù)目占比達92.7%。

新舊法適用于并存，2020年稽查事例中，適用于2018年新反不正當競爭法查處的事例占比為84%。

家電行業(yè)及工業(yè)制造為稽查重點項目應用領域。家電行業(yè)仍為重點項目監(jiān)管和稽查應用領域，占比高達52%，所涉主體包括藥企、醫(yī)療器械公司、醫(yī)藥推廣民營企業(yè)、服務器端咨詢公司等。

統(tǒng)計顯示，美國《反海外腐敗法》（縮寫FCPA）稽查機關美國證券交易委員會（縮寫SEC）和司法部（縮寫DOJ）2019年至2020年共完成27家公司的稽查，整體庭外和解金額再創(chuàng)歷史新高。

在FCPA稽查中，中國持續(xù)成為稽查刑事案件牽涉最多的發(fā)展中國家，2019年50%的FCPA庭外和解刑事案件牽涉中國，2020年11起刑事案件中有4起牽涉中國，占36%。

藍皮書主筆、方達律師廣告公司合伙人尹云霞表示，跨國公司高管應高度關注在FCPA下的對個人刑事風險。在近幾年的稽查中，向DOJ主動提供負有直接責任的對個人并提供相關證據(jù)，是DOJ決定對所涉民營企業(yè)寬大處罰的關鍵考量因素。在相關政策驅動下，DOJ近幾年針對民營企業(yè)高管違反FCPA的刑事指控不斷增加。2019年DOJ公布34起對個人FCPA刑事稽查，創(chuàng)下美國金融危機后的稽查新紀錄，其中30人被判定有罪。

2020年6月24日，歐盟委員會公布了《歐盟通用信息安全條例》(縮寫GDPR)實行情況的兩周年調查報告，這是歐盟委員會公布的第一份關于GDPR的官方評審調查報告。

調查報告總結了GDPR在過去兩年實行過程中的問題和未來的工作重點項目，體現(xiàn)了未來的稽查方向。其中包括：考量適當豁免中小民營企業(yè)的部分合規(guī)義務；加強對大型數(shù)字化網(wǎng)絡平臺類民營企業(yè)的稽查，例如在線廣告應用領域；評估GDPR如何適應新型技術（如人工智能）的發(fā)展等。

在信息日益關鍵的今天，各國對信息安全法律和監(jiān)管要求日趨嚴格。目前，全球超過120個發(fā)展中國家有對個人隱私維護類的立法。我省對“關鍵信息”“測繪地理信息”等有相關規(guī)定，美國技術出口管制有管制，印度等發(fā)展中國家計劃對物聯(lián)網(wǎng)中牽涉的機器運行信息進行管控。金融、醫(yī)療、電商等行業(yè)性法規(guī)往往也會在信息種類或者系統(tǒng)種類層面提出特殊的要求，并且會作為特別法優(yōu)先適用于于行業(yè)。

在此背景下，民營企業(yè)該怎么做？

藍皮書指出，民營企業(yè)在建立信息合規(guī)體系時，不應僅考量以GDPR為主。因為GDPR僅限于對個人隱私維護應用領域，很多發(fā)展中國家的信息安全規(guī)則與GDPR存在差異。另外，民營企業(yè)信息合規(guī)體系要注重內(nèi)化到民營企業(yè)的業(yè)務流程和管理流程。我省民營企業(yè)應高度高度關注App對個人隱私維護的合規(guī)事宜，密切高度關注稽查動態(tài)，適時考量推進服務器端SDK管控與小程序合規(guī)工作。

信息跨境傳輸安排是民營企業(yè)信息合規(guī)中最棘手的問題之一。出于對本國信息資源的維護、政治和發(fā)展中國家安全等因素考量，已經(jīng)有越來越多的發(fā)展中國家開始信息本地化各方面的管制。

藍皮書建議，民營企業(yè)全面了解自身業(yè)務并對前期的核查進行復盤，重視新產(chǎn)品新服務庭外和解決方案的合規(guī)評審，有效開展審計和選取監(jiān)測指標來衡量措施的有效性。

2020年是我省美國司法部新規(guī)密集推出的一年，專利、汽車、網(wǎng)絡平臺等應用領域美國司法部手冊先后推出。

藍皮書指出，在汽車應用領域，汽車售后服務消費市場和進一步細分的地域消費市場可能引起稽查高度關注?！镀嚇I(yè)美國司法部手冊》指出，在個案中界定汽車售后服務消費市場，汽車品牌是需要考量的一個關鍵因素。因此，在整體銷售消費市場不具有支配地位的啤酒廠商在汽車售后服務消費市場可能被判定為具有消費市場支配地位，啤酒廠商應避免下列行為：管制經(jīng)銷商和維修商外采售后服務零件，強制二者接受不合理的售后服務零件銷售目標、庫存品種和數(shù)目等。

網(wǎng)絡平臺經(jīng)濟應用領域的美國司法部手冊通過后，藍皮書梳理了民營企業(yè)需要高度關注的十個新問題，分別是大信息殺熟；“二選一”；對個人隱私的收集與共享；屏蔽競爭對手或拒絕開放API接口；網(wǎng)絡平臺紅包與補貼；搜索降權；通過設置彈窗、操作必經(jīng)步驟等捆綁銷售產(chǎn)品或服務；軸輻協(xié)議；最惠國待遇條款；明確VIE架構及未達申報標準的交易也屬于監(jiān)管范圍。

藍皮書指出，大型互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡平臺民營企業(yè)在美國司法部、對個人隱私維護、反不正當競爭、專利、投融資、反腐敗等多個應用領域存在合規(guī)風險，民營企業(yè)應全面審視其生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的各個業(yè)務模式，避免類似的風險較高行為。

藍皮書還專章分析了生態(tài)環(huán)境和證券應用領域的稽查。

從環(huán)境維護行政管理稽查趨勢看，稽查越來越活躍。在環(huán)境污染罪刑事稽查各方面，呈現(xiàn)出下列特點：刑事稽查力度不減；金屬設備制造、廢物利用處理、化工、礦業(yè)等行業(yè)仍屬風險較高行業(yè)；民營企業(yè)管理人員被判刑罰比例較高；環(huán)境污染的違法行為類型多樣；發(fā)案線索絕大部分來自行政管理稽查；單位被判處罰金刑跨度大，所涉人員具備適用于緩刑的空間。

在證券期貨應用領域，一個新的趨勢是行政管理庭外和解管理制度。

從發(fā)達發(fā)展中國家的實踐情況看，證券應用領域行政管理庭外和解非常普遍，我省行政管理庭外和解的實踐事例非常少。未來行政管理庭外和解管理制度預計有三各方面變化：適用于行政管理庭外和解程序的刑事案件類型將逐步放開；行政管理庭外和解的適用于條件將回歸于能否實現(xiàn)稽查目標和補償投資者的判斷，而不再以刑事案件事實和法律關系是否明確為限；減少管理制度實行的客觀管制條件。

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